欢迎进入上海喜牛投资中心(有限合伙)官方网站!

免费咨询热线  021-68682753
私募投资基金投资者风险问卷调查
(机构版)

本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位:本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议:当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质:

2、贵单位的净资产规模为:

3、贵单位年营业收入为:

4、贵单位证券账户资产为

5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务?如有,主要是:

6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量:

7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况:

8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度:

9、贵单位的投资经验可以被概括为:

10、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),贵单位认为这样的交易频率:

11、过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是:

12、以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上的有(选择符合条件的最靠后一项):

13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少:

14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:



15、贵单位进行投资时的首要目标是:

16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种(选择符合条件的最靠后一项)?

17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少?

18、假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为:

19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么:

声明:本公司已如实填写《私募基金投资者风险问卷调查(机构版)》

TinyBull,喜欢牛人、牛市,再微小的牛,聚合在一起也能成为大牛!
E-mail
官方微信公众号

喜牛投资 tinybullclub


  地   址:上海市浦东新区

                    沪南路2218号BHC中环中心东楼1503室

  电   话:021-68682753

  微   博:喜牛投资

  邮   箱:tbclub@tinybull.cn

上海喜牛投资中心(有限合伙) 沪ICP备15042318号-1