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认购流程


1、产品了解和风险匹配:委托人联系我公司销售人员,咨询并了解产品情况;我司对投资者履行适当性匹配及风险揭示,确定认购意向后,向销售人员预约合同号。

2、签署基金合同:委托人在产品规定的有效时间范围内,跟销售人员约定时间,签署信托合同,提交相关证件及材料。

3、委托人汇款:委托人在产品规定的有效时间范围内,将认购资金及认购费用,通过银行汇款到该产品指定募集帐户,并通过冷静期。

4、取得合同:委托人在所认购产品成立后,或日常开放日申购后,成功认购或申购后1-2周时间内。
 


说明


若委托人为自然人,需提供以下资料:
(1)委托人的身份证明文件(身份证或护照)复印件;
(2)委托人的银行账户(户名需与身份证为同一人)复印件(该账户应与合同上填写的银行账户为同一账户);
(3)委托人的资产证明,

——普通合格投资者:

需证明金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元,

——专业合格投资者:

a.金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元;

b.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构或经行业协会登记备案的公司(经认证为专业投资者)的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。



若认购人为法人,则需要提供以下资料:

1) 委托人的法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证副本复印件(若已三证合一,仅需营业执照即可);
2) 法定代表人有效身份证件复印件(公章+法人章);
3) 委托人的资产证明,

——普通合格投资者:

需证明机构净资产不低于1000万元。

——专业合格投资者:

a.最近1 年末净资产不低于2000 万元;

b.最近1 年末金融资产不低于1000 万元;

c.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4) 若授权他人(经办人)签字的情况,还需要提供经法定代表人签字并加盖公章的法定代表人授权委托书,以及经办人有效身份证件复印件一式两份。



若认购人为以下专业合格投资者中的一种,需提供相关身份/产品证明:

1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。


基金产品风险等级的划分标准

风险等级

风险等级划分标准

产品类型参考

R1

资产配置能力强,风险控制方案完备,投资标的流动性很好,过往业绩及净值的波动率低,投资方向及范围很明确

货币基金

短期理财债券型基金

R2

资产配置能力强,风险控制方案完备,投资标的流动性好,过往业绩及净值的波动率较低,投资方向及范围明确

普通债券基金

R3

资产配置能力一般,风险控制方案较为完备,投资标的流动性较好,过往业绩及净值的波动率较高,投资方向及范围较明确

股票基金、混合基金

可转债基金

分级基金A份额

R4

资产配置能力一般,风险控制方案较为完备,投资标的流动性较差,过往业绩及净值的波动率高,投资方向及范围较不明确

债券基金分级B份额

R5

资产配置能力弱,风险控制方案不完备,投资标的流动性差,过往业绩及净值的波动率很高,投资方向及范围不明确

可转债券基金分级B份额

股票分级基金B份额

大宗商品基金

私募股权基金

私募创投基金

 


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